全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司關于修訂《全國中小企業股份轉讓系統股票掛牌業務操作指南[試行]》的公告股轉系統公告[2015]91號

——更新時間：2015-10-26 10:43:35 點擊率: 7403

八、填寫掛牌進度計劃

主辦券商應在獲知申請掛牌公司代碼和簡稱的當日或第二個轉讓日，填寫《股份公司股票掛牌進度計劃表》并通過郵件方式發送給全國股轉公司掛牌業務部，合理安排申請掛牌公司辦理掛牌手續的時間，并嚴格執行。

九、股份初始登記

（一）申請掛牌公司應在收到全國股轉公司出具的申請掛牌材料受理通知書后，在中國證券登記結算有限責任公司北京分公司（以下簡稱“中國結算北京分公司”）網站http://www.chinaclear.cn/辦理在線登記平臺注冊。

（二）信息填報無誤的，中國結算北京分公司將在兩個轉讓日內郵寄在線登記平臺U-KEY及用戶手冊。

（三）申請掛牌公司取得中國結算郵寄的U-KEY和全國股轉公司出具的同意掛牌函后，根據中國結算北京分公司的要求在線辦理股票初始登記，取得電子版的《股份登記確認書》。

十、辦理股票掛牌

申請掛牌公司取得中國結算北京分公司出具的《股份登記確認書》的當日11時前，將《股份登記確認書》、《公開轉讓記錄表》（加蓋主辦券商和申請掛牌公司公章）掃描件、《做市商持有證券信息表》（如有）提交至全國股轉公司掛牌業務部，確定公司掛牌日期（掛牌日為取得《股份登記確認書》當日起算的第三個轉讓日）以便辦理股份進入交易系統的操作。

十一、掛牌前的第二次信息披露

（一）披露時間

T-1日（T日為掛牌日，下同），申請掛牌公司及主辦券商通過全國股轉系統業務支持平臺報送第二次信息披露文件。

系統將在轉讓日的15：30后在www.neeq.com.cn或www.neeq.cc上進行披露。

（二）披露文件

1．關于公司股票將在全國股轉系統掛牌公開轉讓的提示性公告；

2．關于公司掛牌同時發行的股票將在全國股轉系統掛牌公開轉讓的公告（如有）；

3．其他公告文件。

十二、申請掛牌同時發行股票融資的流程

全國股轉系統是公開市場，為提高投融資對接的效率，滿足申請掛牌公司的融資需求，申請掛牌公司可在申請掛牌時或掛牌審查期間提出股票發行申請，履行董事會、股東大會審議程序，自主決定發行方式、發行價格和發行比例。申請掛牌同時股票發行后股東不超過200人的，中國證監會豁免核準。

（一）報送備案材料

在完成股票認購、驗資后，參照《全國中小企業股份轉讓系統股票發行業務細則（試行）》及其指引的有關規定，申請掛牌公司向全國股轉公司shouli@neeq.com.cn報送全套備案材料，取得《受理通知書》（電子版）后，再通過業務支持平臺上傳全套材料；取得全國股轉公司出具的股份登記函。

（二）辦理股份登記

取得股份登記函后，申請掛牌公司根據中國結算北京分公司的要求辦理股份初始登記，初始登記的股份為發行完成后的全部股份。

（三）披露發行的股份等文件

取得《股份登記確認書》后，申請掛牌公司披露《關于公司掛牌同時股票發行的股票將在全國股轉系統掛牌公開轉讓的公告》等文件。

（四）披露工商變更登記公告

申請掛牌公司完成工商變更登記后，發布《關于完成工商變更登記的公告》。

（五）通過股票發行持有公司股份的股東

根據《全國中小企業股份轉讓系統投資者適當性管理細則（試行）》的規定，通過申請掛牌同時股票發行持有公司股份的股東，如不符合參與掛牌公司公開轉讓條件，只能買賣其持有或曾持有的掛牌公司股票。

（六）掛牌日后完成股票發行的

申請掛牌公司擬于掛牌日后完成股票發行的，其發行程序及投資者適當性要求按照已掛牌公司股票發行的規定辦理。

十三、掛牌儀式

申請掛牌公司擬舉辦掛牌儀式的，請填寫《全國股轉公司掛牌儀式申請》，發郵件至guapaiyishi @neeq.com.cn，與全國股轉公司信息研究部溝通具體事宜。

十四、臨時公告

申請掛牌公司在首次信息披露至股票掛牌期間應遵守《關于申請掛牌期間公司信息披露相關問題的通知》（股轉系統公告[2014]26號）的規定，履行信息披露義務。

在此期間需進行信息披露的，應通過電子郵件方式向全國股轉公司掛牌業務部財務和非財務審查員提交公告文件（加蓋申請掛牌公司公章或其他信息披露主體公章）、主辦券商情況說明（加蓋主辦券商公章）、信息披露業務流轉表（加蓋主辦券商公章）等文件的掃描件，同時將抄送xxpl@neeq.com.cn。經同意后，相關公告文件在轉讓日的15：30后在www.neeq.com.cn或www.neeq.cc上進行披露。

十五、部分文件參考格式

（一）證券簡稱及證券代碼申請書

（二）主辦券商辦理股份公司股票掛牌進度計劃表

（三）掛牌公司協議轉讓股票公開轉讓記錄表

（四）掛牌公司做市轉讓股票公開轉讓記錄

（五）全國股轉公司掛牌儀式申請表

（六）協議轉讓股票掛牌提示性公告

（七）做市轉讓股票掛牌提示性公告

（八）掛牌同時發行的股票公開轉讓公告

（九）關于完成工商變更登記手續的公告

（十）股票初始登記申請表

（十一）信息披露業務流轉表